發(fā)布湖北省政府投資引導基金擬參股基金申報指南及管理機構遴選辦法

湖北省政府投資引導基金擬參股基金

申報指南及管理機構遴選辦法

一、功能定位

湖北省政府投資引導基金（簡稱省引導基金）是由省政府出資設立支持科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的政策性母基金。根據(jù)《湖北省重構政府引導基金體系工作方案》《湖北省政府投資引導基金管理辦法》《湖北省政府創(chuàng)業(yè)投資類基金管理辦法》《湖北省政府產(chǎn)業(yè)投資類基金管理辦法》等規(guī)定，目前省級層面正在系統(tǒng)構建財政國資金融協(xié)同、省市縣聯(lián)動、社會資本廣泛參與的“創(chuàng)投+產(chǎn)投”政府引導基金體系，更加有力有效地引導社會資本投資創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，全鏈條、全覆蓋服務科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，為湖北經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展提供堅強支撐。

本次遴選秉持內(nèi)外兼顧、公開擇優(yōu)原則，創(chuàng)業(yè)投資更加注重政策導向，產(chǎn)業(yè)投資更加注重市場化運作，以加快基金落地投資和產(chǎn)業(yè)導入、生態(tài)培育為目標，旨在進一步發(fā)揮政府投資基金引導作用，提高財政資金使用效益。

二、創(chuàng)業(yè)投資類基金申報

遵循《湖北省政府創(chuàng)業(yè)投資類基金管理辦法》規(guī)定，將省引導基金參股設立的楚天鳳鳴科創(chuàng)母基金打造成為湖北省創(chuàng)業(yè)投資母基金，創(chuàng)新方式方法，聚焦“從0到1”“從1到2”階段投資，與高校、地方等合作設立高校科技成果轉(zhuǎn)化種子基金、區(qū)域性科創(chuàng)種子基金、重點行業(yè)領域科創(chuàng)種子基金，與市場化專業(yè)管理機構合作設立天使投資基金，重點投向科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等領域，持續(xù)營造熱帶雨林式創(chuàng)新生態(tài)。

根據(jù)《湖北省楚天鳳鳴科創(chuàng)天使基金管理辦法（試行）》規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資類基金（包括種子基金、天使基金）申報由相關高校、地方、機構直接向楚天鳳鳴科創(chuàng)母基金管理人（長江創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司）申請。

三、產(chǎn)業(yè)投資類基金申報

（一）申報參股基金類型

1.重點領域基金

（1）機器人及人工智能產(chǎn)業(yè)基金，計劃設立1支母基金，總規(guī)模100億元，重點投向AI芯片、智能安全計算、智能軟件、大數(shù)據(jù)等智能核心，執(zhí)行器、鋰電池等硬件集成，以及傳感器、數(shù)據(jù)采集處理等控制系統(tǒng)，孕育孵化一批具有高成長性、戰(zhàn)略性、先導性的科技型企業(yè)，搶灘布局未來產(chǎn)業(yè)新賽道。

（2）生命健康產(chǎn)業(yè)基金，計劃設立1支母基金，總規(guī)模100億元，主要投向創(chuàng)新藥研發(fā)、生物醫(yī)藥等重點領域，孵化培育重點企業(yè)做優(yōu)做強，支持重大項目和相關聯(lián)企業(yè)招引落戶，助推我省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)延鏈、補鏈、強鏈。

（3）農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，計劃設立規(guī)模100億元的湖北省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，重點投向現(xiàn)代種業(yè)、農(nóng)業(yè)微生物等農(nóng)業(yè)領域，加快我省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化及重點項目落地，推動我省由農(nóng)業(yè)大省加速向農(nóng)業(yè)強省轉(zhuǎn)變。

（4）現(xiàn)代化工產(chǎn)業(yè)基金，計劃設立規(guī)模30-50億元的湖北省現(xiàn)代化工產(chǎn)業(yè)基金，重點投向精細化工、化工新材料等高端化工領域，培育形成具有較強影響力和競爭力的現(xiàn)代化工產(chǎn)業(yè)集群。

（5）商業(yè)航天發(fā)展基金，計劃設立規(guī)模20億元的湖北省商業(yè)航天發(fā)展基金，主要投向航天運輸系統(tǒng)、航天器制造、空間應用服務等重點領域，支持火箭衛(wèi)星研發(fā)制造、空間基礎設施建設等產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展，推動我省建成具有全國影響力的商業(yè)航天創(chuàng)新發(fā)展高地。

（6）服務貿(mào)易基金，計劃積極爭取國家服務貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展引導基金二期支持，與省引導基金合作共同設立湖北省服務貿(mào)易子基金，主要投向數(shù)字貿(mào)易、計算機和信息服務、研究開發(fā)和技術服務等領域，促進傳統(tǒng)服務貿(mào)易企業(yè)向科技創(chuàng)新型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

（7）其他新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)，聯(lián)合省內(nèi)外優(yōu)質(zhì)投資機構及產(chǎn)業(yè)資本等潛在出資方，重點圍繞新能源與智能網(wǎng)聯(lián)汽車、量子科技、低空經(jīng)濟、新材料等領域設立基金，支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大和未來產(chǎn)業(yè)前瞻布局。

2.區(qū)域基金

貫徹落實省委、省政府關于大力實施區(qū)域聯(lián)動戰(zhàn)略部署，指導武漢都市圈母基金圍繞科技創(chuàng)新領域及產(chǎn)業(yè)主賽道設立基金或開展項目投資，推動襄陽、宜昌、咸寧等市州設立區(qū)域母基金，立足地方產(chǎn)業(yè)特點和資源稟賦，因地制宜開展股權投資，重點支持地方特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。

3.其他市場化基金

爭取全國社?；鸷蛧壹壔鹬С?。搶抓國家擴大股權投資試點機遇，聯(lián)合國有銀行金融資產(chǎn)投資公司、省屬平臺等設立AIC基金。加強與國有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)資本（CVC）合作設立重點產(chǎn)業(yè)基金，推動設立并購基金、S基金。發(fā)揮受托管理機構資源導入功能，爭取與優(yōu)質(zhì)境外資本合作設立QFLP（合格境外有限合伙人）基金。引入創(chuàng)新金融資源，重點支持工業(yè)母機、生物醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)項目建設。

加強財政金融聯(lián)動國資同向發(fā)力，發(fā)揮前期已設立的產(chǎn)業(yè)母基金作用，圍繞光電子信息、綠色低碳、文化旅游等重點領域，吸引外部優(yōu)秀創(chuàng)投機構來鄂設立行業(yè)子基金，通過基金投資招引更多外部優(yōu)質(zhì)項目落地湖北，或?qū)σ淹段沂№椖孔芳油顿Y、擴大產(chǎn)能，加快培育我省經(jīng)濟增長新動能。

（二）管理機構運營資質(zhì)

1.在市場監(jiān)督管理部門注冊，經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募股權投資基金或創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，實繳注冊資本不低于1000萬元；

2.管理團隊經(jīng)營管理基金規(guī)模原則上不低于5億元（實繳規(guī)模），具備較強的資金募集能力及豐富的項目儲備；

3.至少有3名具備5年以上股權投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員，高級管理人員具備基金從業(yè)資格，優(yōu)先考慮彼此之間有3年及以上合作經(jīng)歷的基金管理團隊；

4.具備良好的管理業(yè)績，至少有3個以上成功投資案例；

5.在湖北省內(nèi)設置固定辦公場所，并配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊常駐湖北辦公；

6.有健全的股權投資管理和風險控制制度，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，完善的內(nèi)部財務管理制度，能夠為被投資企業(yè)提供輔導、管理、咨詢等增值服務；

7.機構及其工作人員無違法犯罪等不良記錄；

8.對產(chǎn)業(yè)資源或本地資源優(yōu)勢顯著的基金管理人可適當放寬要求。

（三）管理機構申請承諾

1.參股基金管理機構及其關聯(lián)方(同一實控人)在基金中認繳出資額原則上不低于基金規(guī)模的1%，其中基金管理機構認繳出資額不低于參股基金規(guī)模的0.5%。

2.資金募集?；鸸芾頇C構在提交基金申報方案時，應已經(jīng)募集或已明確除省引導基金出資部分外的所有資金且社會出資人是符合有關規(guī)定的合格機構投資者，擬出資人的出資承諾函及出資意向函（有明確出資承諾函的基金管理人優(yōu)先）不低于基金認繳規(guī)模的40%，剩余出資有明確的募資計劃及時間。

3.參股基金方案應落實《湖北省政府投資引導基金管理辦法》的要求，明確基金設立的政策目標、基金規(guī)模、存續(xù)期限、主要投資領域、管理費計提、收益分配和退出條件、風控措施、關聯(lián)交易審核、違約責任等核心內(nèi)容。申請省引導基金增資的基金應同意省引導基金以平價增資、享有基金已投資項目收益并豁免罰息（如有）。

4.基金管理機構的公司治理、內(nèi)控機制等管理制度健全，有規(guī)范的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、資產(chǎn)托管機制、風險控制機制和財務管理制度。

5.優(yōu)先考慮與符合以下條件的管理機構合作：

（1）管理機構或合作機構（如其他社會出資人）具有較強產(chǎn)業(yè)及國際化背景；

（2）承諾在規(guī)定期限內(nèi)招引符合湖北省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、布局的產(chǎn)能（企業(yè)或項目）落地湖北；

（3）通過基金投資、增值服務等顯著增強湖北省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)；

（4）能有效提升湖北省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量。

（四）基金設立要求

1.組織形式：參股基金組織形式為公司制、合伙制。

2.出資：在參股基金中，省引導基金出資占比原則上不超過20%，且不應作第一大股東或合伙人。省內(nèi)各級財政（含財政出資的省內(nèi)各級引導基金）共同出資比例原則上不超過50%，省內(nèi)財政及國資出資總額占比原則上不超過80%。設立區(qū)域分母基金的，省引導基金出資占比原則上不超過25%，省內(nèi)財政及國資出資總額占比原則上不超過90%。

3.投資范圍：參股子基金應投資于直投項目，確需設置項目基金等結(jié)構的，應確保省引導基金不重復承擔管理費及其他費用。參股母基金可投資于直投項目及子基金，且應結(jié)合管理機構投資能力設定合適的直投比例，原則上直投比例不超過母基金總規(guī)模的50%。

參股基金應結(jié)合自身定位明確投資方向。申請設立重點領域參股基金的，原則上應將不少于可投資金總額的70%投向該重點領域相關行業(yè)。

4.投資決策：參股基金采取市場化機制運作，由管理機構依據(jù)合伙協(xié)議、公司章程或合同等相關約定進行投資決策。省引導基金有權對參股基金投資決策機構委派成員或特別觀察員，在投資決策違反相關法律法規(guī)、省引導基金相關文件及參股基金合伙協(xié)議（章程）時有權要求整改或終止該項決策。

5.投資限制：除根據(jù)既定專項任務政策目標情況設立的參股專項基金外，參股基金對單個項目的投資金額原則上不得超過參股基金總規(guī)模的20%，參股比例不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不為第一大股東。

參股基金不得從事以下業(yè)務：

（1）借（存）貸、擔保、明股實債等非私募基金投資活動（以股權投資為目的，按照合同約定為被投企業(yè)提供1年期限以內(nèi)借款、擔保除外）；

（2）投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當資產(chǎn)等類信貸資產(chǎn)、股權或其收（受）益權；

（3）投資于二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA級以下的企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（4）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

（5）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；?

（6）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（7）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（8）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

6.專注度要求：參股基金合伙協(xié)議或公司章程等約定應當對參股基金關鍵人進行鎖定。未免疑義，國有企業(yè)體系內(nèi)正常人事變動形成的調(diào)整不視為關鍵人變動，但關鍵人仍應由等效職位且滿足投資管理能力的人員出任并告知全體合伙人。在參股基金完成70%的投資進度之前，鎖定的關鍵人不得募集、管理相同投資領域及投資范圍的其他基金，不得作為相同領域基金的關鍵人。

7.資金托管：參股基金應選擇在中國境內(nèi)具有基金托管業(yè)務資質(zhì)的金融機構進行托管，托管機構應依法履行托管職責，定期提交托管報告。

8.信息披露：參股基金管理機構應嚴格履行信息披露義務，除按規(guī)定向有關部門、行業(yè)自律組織報送參股基金信息外，還應在每季度初向省引導基金提交上季度參股基金運營和資金托管報告，每會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)向省引導基金提交參股基金年度運營報告、年度資金托管報告和經(jīng)審計的年度財務報告；參股基金發(fā)生重大事項的，應及時向省引導基金報告；參股基金及其子基金應落實省引導基金信息化管理要求，及時填報、更新基金數(shù)據(jù)信息。

（五）管理機構遴選程序

1.初審立項：申請材料統(tǒng)一報送至湖北省投資引導基金有限公司后，由受托管理機構對提交的材料內(nèi)容進行初審；初審合格的，由受托管理機構召開立項會，擇優(yōu)立項。

2.盡職調(diào)查：立項通過的，由受托管理機構自行或委托第三方盡職調(diào)查機構對管理機構及擬參股基金進行盡職調(diào)查。

3.投資決策：盡職調(diào)查結(jié)束后，由受托管理機構核實、審查盡職調(diào)查報告，審核通過后組織召開投資決策會議，對擬參股基金申報方案進行審議，最終確定省引導基金出資方案和參股基金管理機構。

4.社會公示：對投資決策會議審議通過的擬參股基金管理機構名單進行公示，公示期為5個工作日。公示有異議的，啟動相關調(diào)查程序。

5.簽約出資：公示無異議的，進入擬參股基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）等各項法律文件的起草、談判環(huán)節(jié)，形成最終版本后按程序申請簽署蓋章和資金撥付。

四、解釋權

本辦法由湖北省投資引導基金有限公司負責解釋。